查看PDF原文"/>
查看PDF原文公告日期：2022-12-02
证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 公告编号：临 2022-055昆 吾 九 鼎 投 资 控 股 股 份 有 限 公 司K u n w u J i u d i n g I n v e s t me n t H o l d i n g s C O . , L t d关 于 公 司 实 际 控 制 人 收 到 中 国 证 券 监 督 管理 委 员 会 行 政 处 罚 及 市 场 禁 入 事 先 告 知 书的 公 告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。一、基本情况2021 年 9 月 28 日，昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制人、时任公司董事吴刚收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（编号：证监立案字 0142021014 号），因吴刚相关行为涉嫌违反基金相关法律法规，中国证监会决定对吴刚立案。（具体详见公司公告：《关于公司董事收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》临 2021-045）。近日，中国证监会对上述案件调查完毕，并对公司实际控制人及案件其他相关责任人出具《行政处罚和市场禁入事先告知书》（处罚字[2022]168 号）（以下简称“《事先告知书》”）。二、《事先告知书》原文内容九泰基金管理有限公司、吴刚先生、吴强先生、卢伟忠先生、吴祖尧先生：九泰基金管理有限公司（以下简称九泰基金）、吴刚等涉嫌违法违规案已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处罚，并对吴刚采取证券市场禁入措施。现将我会拟对你们作出行政处罚及证券市场禁入所根据的事实、理由和依据以及你们享有的相关权利予以告知。经查明，你们涉嫌违法的事实如下：一、吴刚违规干预九泰基金经营活动九泰基金成立于 2014 年 7 月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金作为基金管理人，于 2016 年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称九泰久利），截至 2016 年 11 月 7 日，九泰久利募集认购资金 300,448.92 万元，认购户数 214 户，其中 1 户机构投资者为中信信托管理的中信金融投资集合资金信托计划，认购金额 30 亿元，占九泰久利全部募集认购金额的 99.85%。另外 213 户均为自然人投资者，合计认购九泰久利 448.92万元，占九泰久利全部募集认购金额的 0.15%。其中九州证券认购中信金融投资集合资金信托计划 10 亿元。（一）吴刚干预九泰基金经营活动，授意九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司股票2016 年 12 月，时为厦门三维丝环保股份有限公司（股票简称三维丝，现已更名厦门中创环保科技股份有限公司）实际控制人罗祥波经与吴刚商谈后，向吴刚出具其本人签字的《承诺函》称“……希望同创九鼎投资管理集团股份有限公司或其下属企业或下属企业管理的基金或类似产品或下属企业的关联方买入三维丝股票不超过 3000 万股……为此，本人承诺，九鼎本次购买三维丝的股票未来卖出变现后实现的投资年化收益率（复利）不低于 12%，否则承诺人以现金方式补偿其不足部分……”。吴刚将罗祥波出具《承诺函》的情况告知九泰基金董事长吴强，吴强告知九泰基金总经理卢伟忠考虑交易“三维丝”。此后，于 2017 年 2 月至 4 月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3,970,694 股。截至我会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。（二）吴刚干预九泰基金经营活动，指示九泰久利启动清算程序吴刚称九州证券曾向其汇报急需补充流动性资金，所以决定让九州证券尽快收回对九泰久利的投资，启动九泰久利清算程序。吴刚向工作人员王慧发送微信信息，要求将持有的九泰久利基金予以及时尽快变现，随后王慧于 2018 年 10月 10 日邀请吴刚微信信息中提及的时任九州证券副总经理张学政及九泰基金分管投资、研究业务的副总经理建立微信群，九泰基金总经理卢伟忠也加入该群。该群群名为“九泰久利变现”，后续主要讨论九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右时间即启动基金清算工作，向托管银行发送了基金清算意见征询函，并在发送征询函 5 天后便正式向我会提交清算请示。二、九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益2017 年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益……[点击查看PDF原文]
提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。
转载自: 600053股吧 http://600053.h0.cn
公司名称：九鼎投资
股票代码：sh600053
市场类型：主板
上市日期：日
所属行业：多元金融
所属地区：江西
公司全称：昆吾九鼎投资控股股份有限公司
英文名称：Kunwu Jiuding Investment Holdings Co., Ltd
公司简介：九鼎投资公司原是以房地产开发为主营业务的地产企业。公司现形成了房地产业务和私募股权投资管理业务并行发展的业务模式。公司目前拥有的房地产项目是“紫金城”项目，公司致力于把“紫金城”打造成为南昌首席文化名城，逐步形成“紫金城”独特的文化脉络与特质，全面...
注册资本：4.3亿
法人代表：康青山
总 经 理：康青山
董 秘：易凌杰
公司网址：www.jdcapital.com
电子信箱：600053@jdcapital.com
